Zgodność z FATCA dla specjalistów finansowych

Opis

Szkolenie zapewnia praktyczną wiedzę z zakresu wymogów FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) dla instytucji finansowych. Program łączy wykłady teoretyczne z warsztatami praktycznymi, koncentrując się na praktycznych aspektach wdrażania wymogów FATCA. Uczestnicy poznają procedury identyfikacji, raportowania i dokumentacji zgodne z wymogami ustawy.

Profil uczestnika

• Pracownicy działów zgodności w instytucjach finansowych
• Specjaliści ds. raportowania finansowego
• Audytorzy wewnętrzni
• Pracownicy działów prawnych
• Menedżerowie ds. obsługi klienta
• Specjaliści ds. podatków międzynarodowych
• Pracownicy działów operacyjnych banków

Agenda

1. Wprowadzenie do FATCA
• Geneza i cele regulacji
• Kluczowe definicje i pojęcia
• Zakres podmiotowy i przedmiotowy
• Harmonogram wdrożenia
2. Obowiązki instytucji finansowych
• Procedury należytej staranności
• Identyfikacja rachunków amerykańskich
• Dokumentacja i weryfikacja
• Zarządzanie procesem raportowania
3. Praktyczne aspekty wdrożenia
• Procedury wewnętrzne
• Szablony dokumentów
• Obsługa klienta
• Rozwiązywanie typowych problemów
4. Raportowanie i kontrola
• Wymogi sprawozdawcze
• Terminy raportowania
• Systemy kontroli wewnętrznej
• Współpraca z organami nadzoru

Korzyści

Uczestnik zdobędzie praktyczną wiedzę o wymogach ustawy FATCA i jej wpływie na działalność instytucji finansowych. Nauczy się prawidłowo identyfikować podmioty podlegające raportowaniu FATCA. Będzie potrafił wdrożyć odpowiednie procedury zgodności w swojej organizacji. Pozna metody efektywnego zarządzania procesem raportowania FATCA. Zdobędzie umiejętność przygotowywania wymaganej dokumentacji zgodnej ze standardami. Nauczy się minimalizować ryzyko związane z nieprzestrzeganiem przepisów FATCA.

Wymagane przygotowanie uczestników

• Podstawowa znajomość prawa podatkowego
• Doświadczenie w pracy w sektorze finansowym
• Znajomość procesów obsługi klienta
• Podstawowa wiedza z zakresu międzynarodowych regulacji finansowych

Zagadnienia

• Wymogi regulacyjne FATCA
• Procedury należytej staranności
• Identyfikacja podmiotów raportowanych
• Dokumentacja i weryfikacja klientów
• Procesy raportowania
• Zarządzanie ryzykiem braku zgodności
• Współpraca międzynarodowa
• Ochrona danych osobowych
• Obowiązki instytucji finansowych
• Systemy kontroli wewnętrznej
• Sankcje i konsekwencje nieprzestrzegania przepisów
• Najlepsze praktyki wdrożeniowe

Poznaj naszą firmę